四川监管局：“三位一体”推进内控建设固本强基
　　四川监管局深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，坚决贯彻“加强、聚焦、优化”工作方针，认真落实部党组和部内控委各项工作部署，围绕强化思想认识、聚焦主责主业、优化结果运用三个方面，推动内控工作提质增效，为川藏财政监管事业高质量发展提供坚强保障。

　　一、强化思想认识，责任落实有深度 

　　四川监管局始终将内控建设作为重点工作来抓，层层压实责任，不断健全“宝塔型”责任制。一是进一步提高政治站位。通过召开局党组会、局长办公会、专题会等方式研究部署内控工作，第一时间传达学习蓝佛安部长在部内控委会议上的讲话精神，深刻认识加强内控建设的重要意义，自觉将内控建设融入财政中心工作大局中思考谋划，牢固树立内控理念和法治思维。二是进一步强化责任链条。始终将内控建设作为“一把手工程”，成立由局主要负责同志为组长的内控建设与风险评估领导小组，严格落实“主要负责人、分管局领导、处室负责人、一般干部”四级内控责任体系，层层传导压力，层层抓好落实，形成责任链条闭环。三是进一步深化宣传教育。通过“财政监管·熊猫论坛”“三会一课”等载体，形成“局党组带头学、处室研讨学、干部自主学”良好氛围，引导全局干部树立和践行正确政绩观，自觉提高风险防范意识。 

　　二、聚焦主责主业，管理运行有精度 

　　四川监管局始终将内控建设与财政监管工作同谋划、同部署、同推进，坚持将内控要求嵌入财政监管全流程，织牢织密内控网络。一是健全制度建设。坚持突出重点、整体推进，紧密围绕财政监管主责主业，结合四川财政监管工作实际，制定印发了内控管理、内控操作相关制度，将业务、流程进行分类，明确内部控制范围和目标，促进完善预算编制、执行、监督相互协调制衡的财政运行机制。二是规范业务流程。深入梳理财政业务重点领域和主要流程，厘清责任边界，将各层级、各处室、各岗位共九类业务纳入自查自评范围，从领导决策到具体执行，从业务线条到支持保障，确保内控流程完整贯通，实现局内工作全覆盖。同时，全面梳理岗位职责、业务流程，编印工作职责及岗位分工手册，将内控管理嵌入各个层级和环节。三是强化风险防范。将制度执行监督融入纪检日常工作，对重点人员、领域、环节加强监督，及时提醒纠偏。以风险评估发现问题整改为契机，巩固“双基内控月”成果，推进制度“立、改、废”，将整改成果转化为管理规范化的长效机制。 

　　三、优化结果运用，效能提升有效度 

　　四川监管局坚持多措并举，严抓内控制度执行，切实提升内控工作的针对性、有效性。一是抓检查。局内控办定期或不定期组织开展内部控制检查，结合常态化自评自查，对内部控制设计和执行的有效性进行评价，将考核评价结果与干部考核相结合，督促引导干部职工严格按照内控规定程序和要求开展各项工作，推动内控建设由“立规矩”向“见成效”转变。二是抓整改。根据内控自查检查发现的问题及时督促各处室查漏补缺，实行问题台账销号管理，做到立行立改、举一反三。同时深入剖析问题根源，根据评价结果及时完善内控操作规程，补短板、堵漏洞，推动内控建设优化完善。三是抓长效。建立有效的信息沟通机制，通过专题材料、工作简报等形式及时向财政部有关司局报告内控工作进展，充分展示监管工作和内控管理成效。 

发布日期：2026年07月07日